
Broker je zaposlenik investicijskog društva ili kreditne institucije koji na temelju odobrenja Agencije obavlja poslove sadržane u investicijskim uslugama (zaprimanje i prijenos naloga u svezi jednog ili više financijskih instrumenata i izvršavanje naloga za račun klijenata).
Investicijski savjetnik je zaposlenik investicijskog društva ili kreditne institucije koji na temelju odobrenja Agencije obavlja poslove sadržane u investicijskim uslugama (zaprimanje i prijenos naloga u svezi jednog ili više financijskih instrumenata, izvršavanje naloga za račun klijenata, upravljanje portfeljem i investicijsko savjetovanje), odnosno zaposlenik društva za upravljanje otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom koji na temelju odobrenja Agencije obavlja poslove sadržane u investicijskim uslugama (upravljanje portfeljem i investicijsko savjetovanje).
Broker i investicijski savjetnik dužni su pri obavljanju poslova u svezi s investicijskim uslugama koje klijentu pruža investicijsko društvo, ponašati se u skladu s odredbama Zakona o tržištu kapitala i propisima donesenim na temelju tog Zakona te pravilima i standardima struke. Investicijski savjetnik ne smije preporučivati kupnju ili prodaju financijskih instrumenata samo radi ostvarivanja provizije.
Uvjeti za obavljanje djelatnosti
Broker i investicijski savjetnik moraju ispunjavati uvjete propisane pravilnikom o izdavanju za rad investicijskom društvu, te o uvjetima za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku. Agencija će organizirati i provoditi obrazovni program i stručne ispite za obavljanje poslova brokera i investicijskog savjetnika i o tome izdavati uvjerenja. Više informacija na ovom linku.
Podnositelj zahtjeva (broker ili investicijski savjetnik) za izdavanje odobrenja za rad mora ispunjavati sljedeće uvjete:
Dobar ugled u smislu ovog članka ima ona osoba:
Pri procjenjivanju ugleda uzet će se u obzir dosadašnji profesionalni rad i osobni integritet osobe, sve dostupne informacije o postupcima, nadzornim mjerama i prijavama nadležnim tijelima koje su provele ili provode Agencija ili drugo nadležno tijelo.
Potrebni dokumenti
Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku podnosi se isključivo na obrascu »Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad brokeru/investicijskom savjetniku«-Obrazac ZOR-2. ZOR-2 mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja. Potpisuje ga fizička osoba – podnositelj zahtjeva, a potpis mora biti javnobilježnički ovjeren. Obrazac ZOR-2 ovjeravaju pečatom i potpisuju osobe ovlaštene za zastupanje investicijskog društva, kod kojeg će podnositelj zahtjeva obavljati poslove sadržane u zahtjevu, čime potvrđuju istinitost i točnost podataka o radnom odnosu koji su navedeni u zahtjevu.
Fizička osoba-podnositelj zahtjeva uz obrazac dužan je još priložiti:
Detaljnije informacije nalaze se na sljedećem linku: http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2013_09_117_2512.html
Naknada
Naknade su određene Pravilnikom o izračunu, visini i naplati naknada koje se plaćaju Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga za 2015. Godinu, a donesene su od strane Upravnog vijeća Hrvatske agencija za nadzor financijskih usluga, te se mogu pronaći na sljedećem linku:
http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2014_12_151_2849.html
Nadležno tijelo i propisi:
Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (HANFA)
Adresa: Miramarska 24B, 10 000 Zagreb
e-pošta: investment.firms@hanfa.hr
http://www.hanfa.hr/nav/254/naslovni-teskt—trziste-kapitala.html
Odobrenje za obavljanje djelatnosti
Agencija na zahtjev fizičke osobe (brokera ili investicijskog savjetnika) izdaje odobrenje za obavljanje poslova sadržanih u investicijskim uslugama. Agencija izdaje odobrenje ako fizička osoba ispunjava uvjete propisane člankom 24. Zakona o tržištu kapitala i Pravilnika o izdavanju odobrenja za rad investicijskom društvu, te o uvjetima za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku.
Pravni lijekovi
Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe nadležnom Upravnom sudu u roku od 30 dana od dana njegova primitka.