
Investicijske usluge i aktivnosti i s njima povezane pomoćne usluge koje pružaju i obavljaju investicijska društva, društva za upravljanje investicijskim fondovima (samo upravljanje portfeljem i investicijsko savjetovanje), temeljem odobrenja Agencije i kreditne institucije temeljem odobrenja Hrvatske narodne banke, su usluge i aktivnosti te pomoćne usluge taksativno navedene u odredbi članka 5. Zakona o tržištu kapitala, i to:
Investicijske usluge i aktivnosti:
Pomoćne usluge:
Investicijsko društvo je pravna osoba čija je redovita djelatnost pružanje jedne ili više investicijskih usluga trećima i /ili obavljanje jedne ili više investicijskih aktivnosti na profesionalnoj osnovi.
Kreditna institucija je kreditna institucija kako je definirano zakonom koji uređuje osnivanje i poslovanje kreditnih institucija.
Društvo za upravljanje investicijskim fondovima s javnom ponudom je društvo za upravljanje otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom definirano zakonom koji uređuje uvjete osnivanja i rad otvorenih investicijskih fondova s javnom ponudom i društava za upravljanje koja njima upravljaju.
Uvjeti za obavljanje djelatnosti
Investicijska društva, kreditne institucije, društva za upravljanje otvorenim investicijskim fondovima s javnom ponudom za dobivanje odobrenja za rad/izdavanje prethodne suglasnosti, moraju ispuniti uvjete propisane Zakonom o tržištu kapitala i podzakonskim aktima donesenim temeljem istog. Više informacija na linku: http://www.hanfa.hr/HR/nav/189/ztk—zakoni-misljenja-i-pravilnici.html
Agencija će investicijskom društvu izdati odobrenje za rad ako su ispunjeni uvjeti koji se odnose na:
Ako se zahtjev za izdavanje odobrenja za rad odnosi na pružanje usluge upravljanja multilateralnom trgovinskom platformom, Agencija će izdati odobrenje za rad ako su ispunjeni i uvjeti propisani odredbama od članka 119. do članka 135. Zakona o tržištu kapitala.
O zahtjevu za izdavanje odobrenja, Agencija će odlučiti u roku od šest mjeseci od dana zaprimanja urednog zahtjeva. Smatrat će se da je zahtjev uredan ako, u skladu s odredbama Pravilnika o izdavanju odobrenja za rad investicijskom društvu, te o uvjetima za izdavanje odobrenja za rad brokeru i investicijskom savjetniku, sadrži sve propisane podatke i ako mu je priložena dokumentacija s propisanim sadržajem.
Ako podnositelj zahtjeva za izdavanje odobrenja za rad u roku koji odredi Agencija ne ukloni nedostatke zahtjeva u skladu sa zaprimljenom obavijesti Agencije, smatrat će se da je odustao od zahtjeva.
Ako investicijsko društvo ne udovoljava svim uvjetima za pružanje nekih od investicijskih usluga i obavljanje nekih od aktivnosti i s njima povezanih pomoćnih usluga na koje se odnosi zahtjev za izdavanje odobrenja za rad, Agencija može odobrenje za rad ograničiti samo na investicijske usluge, aktivnosti i pomoćne usluge, za koje udovoljava uvjetima iz Zakona o tržištu kapitala i propisa donesenih na temelju Zakona o tržištu kapitala.
Potrebni dokumenti
Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu/kreditnoj instituciji/ društvu za upravljanje podnosi se isključivo na obrascu »Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad investicijskom društvu«-Obrazac ZOR-1. ZOR-1 mora biti u cijelosti popunjen i ispisan elektronički, uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja. Zahtjev mora biti potpisan od strane članova uprave (za društvo upisano u sudski registar) odnosno osnivača društva (za društvo u osnivanju) a potpis mora biti javnobilježnički ovjeren. Obrazac ZOR-1 ovjerava pečatom i potpisuje uprava društva na koje se zahtjev odnosi, odnosno osnivači društva u osnivanju, a potpisi moraju biti javnobilježnički ovjereni.
Više informacija na ovom linku: http://www.hanfa.hr/HR/nav/129/ztk—tehnicke-upute-i-obrasci.html
Uz zahtjev se prilaže:
1. Statut s ispravom na temelju koje je usvojen ako se investicijsko društvo osniva u obliku dioničkog društva ili u obliku Europskog društva – Societas Europea, odnosno društveni ugovor ili izjavu o osnivanju ako se investicijsko društvo osniva kao društvo s ograničenom odgovornošću;
2. Poslovni plan za prve tri poslovne godine koji uključuje Izvještaj o financijskom položaju (bilancu) i Izvještaj o sveobuhvatnoj dobiti (račun dobiti i gubitka), planirane vrste usluga i/ili aktivnosti, odgovarajuću organizacijsku, tehničku i kadrovsku strukturu društva, računovodstvene politike te organizaciju internih kontrola;
3. Popis članova investicijskog društva, njihova imena, prezimena, OIB i prebivalište, odnosno tvrtku ili naziv, OIB i sjedište, kao i količinu i oznaku (ticker) dionica, odnosno količinu i nominalni iznos poslovnih udjela, te postotak dionica odnosno poslovnih udjela koji pripadaju članovima odnosno dioničarima u temeljnom kapitalu društva,
5. Popis članova nadzornog odbora ako investicijsko društvo ima nadzorni odbor,
6. Popis svih relevantnih osoba, sukladno odredbi članka 4. točka 11. Zakona o tržištu kapitala,
7. Dokaz o namjenski izdvojenim sredstvima za temeljni kapital investicijskog društva u osnivanju,
8. Izjavu o ispunjavanju uvjeta i opis načina ispunjavanja uvjeta za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti, koji su propisani Zakonom i podzakonskim propisima,
9. Dokaz o plaćenoj administrativnoj pristojbi i naknadi.
Agencija može u postupku zatražiti i drugu dokumentaciju na temelju koje je moguće utvrditi postoje li kadrovski, tehnički i organizacijski uvjeti za pružanje usluga na koje se odnosi zahtjev. Uz zahtjev za izdavanje prethodne suglasnosti sukladno odredbama Zakona o tržištu kapitala, kreditna institucija je, osim naprijed navedenih priloga, obvezna priložiti i odobrenje za pružanje bankovnih usluga izdano od Hrvatske narodne banke. Za podružnicu investicijskog društva sa sjedištem u trećoj državi podnositelj zahtjeva dužan je, osim navedenih priloga, obvezno uz zahtjev priložiti i odobrenje za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti u zemlji svog sjedišta.
Više informacija na slijedećem linku: http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2013_09_117_2512.html
Naknada
Naknade su određene Pravilnikom o izračunu, visini i naplati naknada koje se plaćaju Hrvatskoj agenciji za nadzor financijskih usluga za 2015. Godinu, a donesene su od strane Upravnog vijeća Hrvatske agencija za nadzor financijskih usluga, te se mogu pronaći na sljedećem linku:
http://narodne-novine.nn.hr/clanci/sluzbeni/2014_12_151_2849.html
Nadležno tijelo i propisi
Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga (HANFA)
Adresa: Miramarska 24B, 10 000 Zagreb
e-pošta: investment.firms@hanfa.hr
http://www.hanfa.hr/nav/254/naslovni-teskt—trziste-kapitala.html
Odobrenje za obavljanje djelatnosti
Agencija na zahtjev podnositelja zahtjeva (investicijsko društvo, kreditna institucija, društvo za upravljanje investicijskim fondovima) izdaje odobrenje za rad/proširenje odobrenja za rad, prethodnu suglasnost kreditnoj instituciji, za pružanje investicijskih usluga i obavljanje investicijskih aktivnosti. Agencija izdaje odobrenje/prethodnu suglasnost ako se ispune uvjeti propisani člankom 17. Zakona o tržištu kapitala.
Pravni lijekovi
Protiv ovog rješenja žalba nije dopuštena, ali se može pokrenuti upravni spor podnošenjem tužbe nadležnom Upravnom sudu u roku od 30 dana od dana njegova primitka.